资本市场政策丨中华人民共和国证券法（全文）（7）

中华人民共和国证券法（全文）（7）  

    第一百四十条　证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

　　（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务；

　　（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

　　（三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

　　（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

　　（五）撤销有关业务许可；

　　（六）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；

　　（七）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。

　　证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，治理结构、合规管理、风险控制指标符合规定的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关限制措施。

    第一百四十一条　证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

　　第一百四十二条　证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

　　第一百四十三条　证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

　　第一百四十四条　在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

　　（一）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；

　　（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　第九章　证券登记结算机构

　　第一百四十五条　证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。

　　设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　第一百四十六条　设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：

　　（一）自有资金不少于人民币二亿元；

　　（二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；

　　（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

　　第一百四十七条　证券登记结算机构履行下列职能：

　　（一）证券账户、结算账户的设立；

　　（二）证券的存管和过户；

　　（三）证券持有人名册登记；

　　（四）证券交易的清算和交收；

　　（五）受发行人的委托派发证券权益；

　　（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；

　　（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

　　第一百四十八条　在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。

　　前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。

　　第一百四十九条　证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则，并经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记结算机构制定的业务规则。

　　第一百五十条　在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。

　　证券登记结算机构不得挪用客户的证券。

　　第一百五十一条　证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料。

　　证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。

　　证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

　　第一百五十二条　证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行：

　　（一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；

　　（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；

　　（三）建立完善的风险管理系统。

　　第一百五十三条　证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。

　　第一百五十四条　证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

　　第一百五十五条　证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。

　　证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。

　　第一百五十六条　证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　第一百五十七条　投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。

　　投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

　　第一百五十八条　证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，进行净额结算，为证券交易提供集中履约保障。

　　证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

　　在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。

　　结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。

　　第一百五十九条　证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。

　　 第十章　证券服务机构

　 　第一百六十条　会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。

　　从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

　　第一百六十一条　证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

　　（一）代理委托人从事证券投资；

　　（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

　　（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；

　　（四）法律、行政法规禁止的其他行为。

　　有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　第一百六十二条　证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于十年，自业务委托结束之日起算。

　　第一百六十三条　证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　第十一章　证券业协会

　　第一百六十四条　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　证券公司应当加入证券业协会。

　　证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　（文章来源：中央政府官网）